本報(bào)記者 吳曉璐

    據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站1月23日消息，近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)浙江瑞豐達(dá)資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“瑞豐達(dá)”）及關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)、實(shí)際控制人孫偉等相關(guān)責(zé)任人員違法違規(guī)行為作出行政處罰。

    上海證監(jiān)局對(duì)瑞豐達(dá)及關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)、相關(guān)責(zé)任人員罰沒金額合計(jì)4100余萬元，處罰力度再創(chuàng)“史上最重”，對(duì)瑞豐達(dá)實(shí)際控制人采取終身證券市場禁入措施。同時(shí)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）注銷相關(guān)私募機(jī)構(gòu)管理人登記。對(duì)于相關(guān)違法行為可能涉及的犯罪問題線索，證券監(jiān)管部門將堅(jiān)持應(yīng)移盡移的工作原則，依法依規(guī)移送公安機(jī)關(guān)。

    此舉充分表明了監(jiān)管部門對(duì)私募基金嚴(yán)重違法違規(guī)行為“零容忍”的態(tài)度。據(jù)記者了解，證監(jiān)會(huì)正在持續(xù)依法嚴(yán)厲查處私募基金領(lǐng)域違規(guī)募集、侵占挪用、自融自用、利益輸送等觸犯私募基金監(jiān)管“底線”“紅線”的惡劣違法違規(guī)行為，嚴(yán)肅追究違法主體責(zé)任。

    推動(dòng)“自律、行政、刑事”立體追責(zé)

    經(jīng)查，瑞豐達(dá)及關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)、相關(guān)責(zé)任人員嚴(yán)重違反私募基金法律法規(guī)，上海證監(jiān)局對(duì)瑞豐達(dá)及關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)共罰沒2800余萬元，對(duì)5名責(zé)任人員罰款1300余萬元，罰沒金額合計(jì)4100余萬元，對(duì)瑞豐達(dá)實(shí)際控制人采取終身證券市場禁入措施。

    據(jù)記者了解，證券監(jiān)管部門充分用足用好法律條款，進(jìn)一步提高違法違規(guī)成本，對(duì)瑞豐達(dá)案相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員合計(jì)罰沒超4100萬元，超過前期的浙江優(yōu)策投資管理有限公司案（3500萬元），處罰力度再創(chuàng)“史上最重”，表明了證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金嚴(yán)重違法違規(guī)行為“零容忍”的態(tài)度。

    同時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷相關(guān)私募機(jī)構(gòu)管理人登記。對(duì)于相關(guān)違法行為可能涉及的犯罪問題線索，證券監(jiān)管部門將堅(jiān)持應(yīng)移盡移的工作原則，依法依規(guī)移送公安機(jī)關(guān)。

    業(yè)內(nèi)人士表示，監(jiān)管部門將推動(dòng)“自律、行政、刑事”立體追責(zé)。自律上，由基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷管理人登記；行政上，由證監(jiān)會(huì)做出行政處罰；刑事上，犯罪線索將移送公安機(jī)關(guān)。傳遞私募領(lǐng)域不是監(jiān)管盲區(qū)，任何嚴(yán)重違規(guī)行為都將面臨多維度、立體式打擊。

    據(jù)記者了解，2025年，證券監(jiān)管部門對(duì)600余家私募機(jī)構(gòu)、個(gè)人采取行政監(jiān)管措施，立案稽查約30起，移送公安機(jī)關(guān)線索約40條。

    下一步，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，持續(xù)依法嚴(yán)厲查處私募基金領(lǐng)域違規(guī)募集、侵占挪用、自融自用、利益輸送等惡劣違法違規(guī)行為，嚴(yán)肅追究違法主體責(zé)任，提高違法違規(guī)成本，持續(xù)凈化市場環(huán)境，同時(shí)推動(dòng)私募機(jī)構(gòu)抓緊整改各類不規(guī)范行為，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    除了嚴(yán)肅懲治，監(jiān)管部門進(jìn)行教育引導(dǎo)，推動(dòng)整改并重。記者從接近監(jiān)管部門人士處獲悉，在2025年累計(jì)開展宣傳教育活動(dòng)1000余次，組織1.75萬家機(jī)構(gòu)開展自查評(píng)估和問題整改的基礎(chǔ)上，2026年證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)深化宣傳教育工作，督促私募機(jī)構(gòu)自查自糾、抓緊整改通道化、違規(guī)代持等各類不規(guī)范行為，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    提升行業(yè)合規(guī)意識(shí)

    當(dāng)日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《私募基金紀(jì)律處分典型案例（第二批）》，典型案例涵蓋募集推介、投資運(yùn)作、內(nèi)部控制、從業(yè)資格管理等方面的嚴(yán)重違規(guī)行為，通過發(fā)揮典型案例釋法說理、警示教育的作用，幫助私募基金行業(yè)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員準(zhǔn)確理解規(guī)則要求，提升行業(yè)合規(guī)意識(shí)，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展筑牢根基。

    據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)介紹，近年來，私募基金行業(yè)在支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，支持科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，促進(jìn)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展等方面發(fā)揮了重要作用。與此同時(shí)，私募基金行業(yè)也存在一些違規(guī)問題和風(fēng)險(xiǎn)，制約了行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展?；饦I(yè)協(xié)會(huì)持續(xù)建立健全私募基金行業(yè)自律規(guī)則體系，以紀(jì)律處分作為強(qiáng)化自律管理的重要抓手，從嚴(yán)打擊私募基金違法違規(guī)行為，著力提升自律管理質(zhì)效，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展筑牢根基。

    為提升行業(yè)合規(guī)意識(shí)，幫助私募基金行業(yè)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員準(zhǔn)確理解規(guī)則要求，發(fā)揮典型案例釋法說理、警示教育的作用，基金業(yè)協(xié)會(huì)篩選了部分紀(jì)律處分典型案例。本次發(fā)布的典型案例涵蓋募集推介、投資運(yùn)作、內(nèi)部控制、從業(yè)資格管理等方面的嚴(yán)重違規(guī)行為，并簡要分析對(duì)相關(guān)行為予以打擊的重要意義。

    基金業(yè)協(xié)會(huì)提出，各私募基金管理人應(yīng)當(dāng)以案為鑒，建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，提升規(guī)范化運(yùn)作水平，在投資管理中踐行合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值理念，堅(jiān)持投資者利益優(yōu)先原則。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，不斷提升專業(yè)能力和職業(yè)操守，為行業(yè)樹立合規(guī)專業(yè)的良好形象，共同維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)和發(fā)展秩序，助力私募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 孫倩）