《上海證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿）》近日對(duì)外發(fā)布。征求意見(jiàn)反饋截止時(shí)間為2020年7月15日。

    《實(shí)施辦法》共7章、40條，對(duì)定向可轉(zhuǎn)債發(fā)行方式、掛牌與摘牌、轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)股、信息披露等作出了規(guī)定?！秾?shí)施辦法》指出，上市公司取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于發(fā)行定向可轉(zhuǎn)債的核準(zhǔn)文件后應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。定向可轉(zhuǎn)債采用網(wǎng)下發(fā)行方式，由上市公司與承銷機(jī)構(gòu)自行組織。上市公司與承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行完成后登記在同一代碼下的定向可轉(zhuǎn)債投資者人數(shù)不超過(guò)200人。上市公司申請(qǐng)定向可轉(zhuǎn)債在上交所掛牌，定向可轉(zhuǎn)債掛牌后存續(xù)期限應(yīng)該在一年以上，存在限售條件的定向可轉(zhuǎn)債已有部分滿足解除限售條件。

    下一步，上交所將進(jìn)一步做好市場(chǎng)服務(wù)，平穩(wěn)有序推進(jìn)定向可轉(zhuǎn)債試點(diǎn)工作，廣泛聽(tīng)取市場(chǎng)意見(jiàn)和建議，審慎制定《實(shí)施辦法》，充分滿足上市公司并購(gòu)重組和再融資的市場(chǎng)化需求，推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量。

    （朱凱）