■本報記者 朱寶琛

    《證券日報》記者1月5日獲悉，中國結算日前起草了《中國證券登記結算有限責任公司投資者登記業(yè)務代理機構管理辦法》及配套業(yè)務協(xié)議，向各市場相關參與主體征求意見。中國結算表示，此舉意在規(guī)范投資者登記業(yè)務代理機構管理，提升投資者服務水平，保護投資者合法權益。

    《管理辦法》明確，代理機構不得無故拒絕投資者提出的登記業(yè)務申請。代理機構受理投資者登記業(yè)務前，應向投資者說明業(yè)務相關注意事項，并解答投資者相關業(yè)務咨詢。發(fā)生投資者登記業(yè)務申請未通過審核或業(yè)務日終處理失敗等情形時，代理機構應及時向投資者進行解釋。

    代理機構應制定完善的代理投資者登記業(yè)務管理辦法和業(yè)務操作流程，并嚴格執(zhí)行。代理投資者登記業(yè)務原始資料由代理機構保管，保管期不短于二十年。

    在內部風控方面，《管理辦法》明確，代理機構應制定完善的代理投資者登記業(yè)務操作權限管理制度和風險防控措施，對重要操作進行監(jiān)督檢查，建立健全內部管理責任追究機制，并嚴格執(zhí)行。

    中國結算對代理機構開展代理投資者業(yè)務進行自律管理。代理機構在開展代理投資者登記業(yè)務過程中，如發(fā)生違反相關法律法規(guī)、部門規(guī)章、中國結算業(yè)務規(guī)則或誠實信用原則的行為，中國結算可視情節(jié)輕重采取相應的措施、比如，代理機構或代理網點擅自在經中國結算審核通過的營業(yè)場地以外、或通過中國結算指定的電子業(yè)務平臺以外的渠道開展代理投資者登記業(yè)務的，一經發(fā)現，中國結算可取消其代理資格。

    此外，對代理機構代理投資者登記業(yè)務過程中的違法違規(guī)行為負有責任的代理機構高級管理人員，中國結算可視情節(jié)予以口頭警示、書面警示、約見談話或通報批評。