本報記者 孟珂

    8月2日，中國投資協(xié)會召開《投資（理財）顧問職業(yè)規(guī)范》團體標準專家評審會，一致同意標準審查通過，擬于9月1日發(fā)布并實施。據了解，該標準由中國投資協(xié)會牽頭，投資（理財）顧問職業(yè)規(guī)范標準起草工作組起草。

    8月7日，中國投資協(xié)會金融業(yè)資產管理專業(yè)委員會教育培訓部主任閆文娟表示，只有創(chuàng)造更多的渠道、降低門檻、提供更多專業(yè)的投資（理財）顧問人才以及更多保護性的制度，才能讓廣大群眾進入資本市場，實現收入分配結構的調整、縮小人民收入分配的差距，促進社會和諧發(fā)展。只有通過有效規(guī)范從業(yè)者的服務內容、服務水平以及建立專業(yè)化的知識能力體系、標準化測評體系、規(guī)范化認證體系，幫助各機構落實監(jiān)管要求，才能推進我國資產管理業(yè)務持續(xù)、健康發(fā)展，真正達成金融機構幫助投資者和家庭實現經營目標、理財目標和生活目標。

    據了解，《投資（理財）顧問職業(yè)規(guī)范》團體標準主體內容包括八部分，其中涉及對該標準適用范圍、規(guī)范性引用文件及所涉及的專業(yè)術語進行定義，對投顧應嚴格踐行以“信義”為核心的職業(yè)道德進行規(guī)范，以及對投顧資質考試、資質認認定以及資質證書等人才評價和管理提出了相應的規(guī)范化要求。

    閆文娟表示，《投資（理財）顧問職業(yè)規(guī)范》團體標準的意義在于：一是通過建立投資顧問的職業(yè)標準，規(guī)范行為要求，促進投資顧問隊伍的建設和發(fā)展，推動獨立投資顧問制度建立，強化為投資者服務的理念，將切實推動為投資者利益服務的合格投顧人員少、“基金公司賺錢但基民不賺錢”、老百姓在理財中上當受騙等實際問題的解決；二是發(fā)展投資顧問，為投資者提供客觀中立的第三方服務，能夠推動金融供給側改革，為金融高質量發(fā)展作出貢獻；三是標準的制定有利于金融機構對投顧人員的管理和培養(yǎng)，以及建立和完善客戶經理隊伍的分層、分級的評價機制，促進金融服務水平的提升；四是市場體量之大，服務數量之廣、所需人員之多，將進一步促進社會就業(yè)。同時，也必將為打造具有國際競爭力的綜合化、專業(yè)型金融投顧服務體系奠定堅實基礎。

（編輯 田冬）