本報訊 （記者李萬晨曦）2月13日，天風證券股份有限公司（以下簡稱“天風證券”）公告稱，公司于近期收到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）下發(fā)的《立案告知書》，并于2月13日收到中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》《湖北證監(jiān)局關(guān)于采取暫停相關(guān)業(yè)務及出具警示函行政監(jiān)管措施的事先告知書》《湖北證監(jiān)局關(guān)于采取暫停相關(guān)業(yè)務、責令處分有關(guān)人員及監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施的事先告知書》。

    天風證券相關(guān)負責人表示，本次所涉事項主要為天風證券原民營股東時期造成的系列歷史違規(guī)行為。在立案調(diào)查初期，天風證券即主動配合監(jiān)管部門核查，并同步啟動內(nèi)部整改，不影響公司現(xiàn)在及未來經(jīng)營發(fā)展。隨著查處程序進入收官階段，這一長期制約公司發(fā)展的歷史遺留問題實現(xiàn)徹底終結(jié)。

    據(jù)了解，天風證券被立案調(diào)查以來，緊隨國有控股股東湖北宏泰集團有限公司的指導，天風證券迅速厘清問題邊界，逐項制定整改方案，不僅迅速追回違規(guī)占用資金，還系統(tǒng)重構(gòu)公司治理與內(nèi)控體系——包括將黨委前置研究討論程序制度化、明確“三重一大”決策清單、建立覆蓋全業(yè)務條線的合規(guī)審查機制，全面強化公司合規(guī)經(jīng)營和風險管理工作。

    “這次處罰不是新風險的暴露，而是舊問題的終結(jié)。”天風證券上述負責人表示，“從2023年起，公司已不再受此類歷史問題牽制，經(jīng)營重心全面轉(zhuǎn)向合規(guī)建設(shè)與業(yè)務發(fā)展。”

    事實上，自2023年湖北宏泰集團有限公司入主后，天風證券便將“解決歷史問題”與“構(gòu)建未來能力”同步推進。一方面加速風險出清，推動歷史風險資產(chǎn)壓降；另一方面聚焦主業(yè)，推動“新天風”煥新起航，打造管理規(guī)范、業(yè)績優(yōu)良、服務輻射能力強的新型券商，近三年累計服務實體經(jīng)濟融資近9300億元，其中支持湖北企業(yè)超1200億元。2025年，公司完成40億元定增，資本實力顯著增強；全年預計歸母凈利潤1.25億至1.85億元，成功實現(xiàn)扭虧為盈。

    當前，證券行業(yè)處于強監(jiān)管、嚴規(guī)范的新階段。天風證券此次以主動配合調(diào)查、認真開展整改，完成歷史問題閉環(huán)，不僅為自身輕裝前行創(chuàng)造了條件，也被業(yè)內(nèi)視為中小券商化解歷史風險、回歸本源發(fā)展的典型案例。

    市場分析人士認為，天風證券并未將處罰視為負擔，而是當作重塑信任的契機。公司沒有試圖淡化問題，而是用行動證明：承認錯誤是為了清算過去，改正錯誤才能開啟未來。隨著處罰落地，歷史包袱徹底卸下、國有資本深度賦能、內(nèi)控體系全面升級，天風證券已具備輕裝前行的基礎(chǔ)條件。其聚焦主責主業(yè)、服務區(qū)域經(jīng)濟的戰(zhàn)略路徑清晰，若能持續(xù)保持合規(guī)底線與經(jīng)營韌性，有望在新一輪行業(yè)洗牌中實現(xiàn)差異化突圍。

（編輯 李波）