本報(bào)訊 （記者李萬(wàn)晨曦）2月13日，天風(fēng)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“天風(fēng)證券”）公告稱，公司于近期收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）下發(fā)的《立案告知書》，并于2月13日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》《湖北證監(jiān)局關(guān)于采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)及出具警示函行政監(jiān)管措施的事先告知書》《湖北證監(jiān)局關(guān)于采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、責(zé)令處分有關(guān)人員及監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施的事先告知書》。

    天風(fēng)證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，本次所涉事項(xiàng)主要為天風(fēng)證券原民營(yíng)股東時(shí)期造成的系列歷史違規(guī)行為。在立案調(diào)查初期，天風(fēng)證券即主動(dòng)配合監(jiān)管部門核查，并同步啟動(dòng)內(nèi)部整改，不影響公司現(xiàn)在及未來(lái)經(jīng)營(yíng)發(fā)展。隨著查處程序進(jìn)入收官階段，這一長(zhǎng)期制約公司發(fā)展的歷史遺留問(wèn)題實(shí)現(xiàn)徹底終結(jié)。

    據(jù)了解，天風(fēng)證券被立案調(diào)查以來(lái)，緊隨國(guó)有控股股東湖北宏泰集團(tuán)有限公司的指導(dǎo)，天風(fēng)證券迅速厘清問(wèn)題邊界，逐項(xiàng)制定整改方案，不僅迅速追回違規(guī)占用資金，還系統(tǒng)重構(gòu)公司治理與內(nèi)控體系——包括將黨委前置研究討論程序制度化、明確“三重一大”決策清單、建立覆蓋全業(yè)務(wù)條線的合規(guī)審查機(jī)制，全面強(qiáng)化公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

    “這次處罰不是新風(fēng)險(xiǎn)的暴露，而是舊問(wèn)題的終結(jié)。”天風(fēng)證券上述負(fù)責(zé)人表示，“從2023年起，公司已不再受此類歷史問(wèn)題牽制，經(jīng)營(yíng)重心全面轉(zhuǎn)向合規(guī)建設(shè)與業(yè)務(wù)發(fā)展。”

    事實(shí)上，自2023年湖北宏泰集團(tuán)有限公司入主后，天風(fēng)證券便將“解決歷史問(wèn)題”與“構(gòu)建未來(lái)能力”同步推進(jìn)。一方面加速風(fēng)險(xiǎn)出清，推動(dòng)歷史風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)壓降；另一方面聚焦主業(yè)，推動(dòng)“新天風(fēng)”煥新起航，打造管理規(guī)范、業(yè)績(jī)優(yōu)良、服務(wù)輻射能力強(qiáng)的新型券商，近三年累計(jì)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資近9300億元，其中支持湖北企業(yè)超1200億元。2025年，公司完成40億元定增，資本實(shí)力顯著增強(qiáng)；全年預(yù)計(jì)歸母凈利潤(rùn)1.25億至1.85億元，成功實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。

    當(dāng)前，證券行業(yè)處于強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)規(guī)范的新階段。天風(fēng)證券此次以主動(dòng)配合調(diào)查、認(rèn)真開(kāi)展整改，完成歷史問(wèn)題閉環(huán)，不僅為自身輕裝前行創(chuàng)造了條件，也被業(yè)內(nèi)視為中小券商化解歷史風(fēng)險(xiǎn)、回歸本源發(fā)展的典型案例。

    市場(chǎng)分析人士認(rèn)為，天風(fēng)證券并未將處罰視為負(fù)擔(dān)，而是當(dāng)作重塑信任的契機(jī)。公司沒(méi)有試圖淡化問(wèn)題，而是用行動(dòng)證明：承認(rèn)錯(cuò)誤是為了清算過(guò)去，改正錯(cuò)誤才能開(kāi)啟未來(lái)。隨著處罰落地，歷史包袱徹底卸下、國(guó)有資本深度賦能、內(nèi)控體系全面升級(jí)，天風(fēng)證券已具備輕裝前行的基礎(chǔ)條件。其聚焦主責(zé)主業(yè)、服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略路徑清晰，若能持續(xù)保持合規(guī)底線與經(jīng)營(yíng)韌性，有望在新一輪行業(yè)洗牌中實(shí)現(xiàn)差異化突圍。

（編輯 李波）