本報記者 李雯珊

    第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司（以下簡稱“第一創(chuàng)業(yè)證券”）董事會秘書屈婳5月18日在第五屆“5•19中小投資者保護宣傳周”深圳專場活動上表示，A股進入全面注冊制時代，為投資者權益保護帶來堅實保障的同時，也對投保工作提出了新的要求和挑戰(zhàn)。

    屈婳介紹，作為上市公司，第一創(chuàng)業(yè)證券始終高度重視投資者權益保護，不斷提升信息披露質量、完善投資者關系管理體系、嚴格落實利潤分配政策、完善公司治理制度體系；作為證券公司，第一創(chuàng)業(yè)證券持續(xù)創(chuàng)新投教模式豐富投教內容，打造特色投教品牌。

    面向未來，屈婳表示，第一創(chuàng)業(yè)證券將積極響應貫徹落實全面注冊制下投資者權益保護新要求的號召，進一步發(fā)揮投關專業(yè)優(yōu)勢和投教主力軍作用，為促進資本市場高質量發(fā)展做出應有的貢獻。

圖為第一創(chuàng)業(yè)證券董事會秘書屈婳在活動中發(fā)言 鄭凱鵬/攝

    全面注冊制帶來堅實制度保障    

    屈婳介紹，全面注冊制的實施為投資者權益保護帶來了更加完善、更加全面的制度保障。新《證券法》和全面注冊制的實施進一步完善了新股發(fā)行和交易機制，價格籠子機制、嚴重異常波動交易信息披露機制等交易制度，能有效避免投機炒作行為、維護市場穩(wěn)定。上市公司規(guī)范運作機制、違法違規(guī)責任追究機制和司法保障機制進一步強化。新《證券法》以專章的形式對投資者權益保護的重要地位進行了明確。證券民事賠償前置程序取消、證券代表人訴訟制度、欺詐發(fā)行及證券違法違規(guī)行為處罰上限大大提高、欺詐發(fā)行責令回購制度、獨立董事制度改革、上市公司選聘會計師事務所管理辦法等一系列管長遠、管根本的制度相繼落地，以及相關案例的涌現(xiàn)，為投資者權益保護開創(chuàng)了新的局面。

    新時代下的挑戰(zhàn)不容忽視

    談及全面注冊制新時代下投保工作的新要求和挑戰(zhàn)，屈婳提出四點看法。

    一是A股投資者數(shù)量迅速增長。根據中國證券業(yè)協(xié)會數(shù)據，截至2022年末，證券公司服務投資者數(shù)量達到2.1億，較2021年末增長7.46%。

    二是投資者面臨新股上市和交易規(guī)則的變化。全面注冊制實施后發(fā)行上市條件更包容、更強調市場化定價、新股上市前5日不設漲跌幅限制、新股上市首日即可納入融資融券標的。

    三是A股常態(tài)化退市機制有序運行，市場優(yōu)勝劣汰功能進一步顯現(xiàn)。據統(tǒng)計，2021年、2022年A股強制退市公司數(shù)量分別為17家、42家，兩年退市公司數(shù)量占30多年來A股全部已退市公司總量的40%。

    四是以信息披露為核心的市場新生態(tài)尚在逐步形成中，隨著核準制到注冊制的轉變，信息披露由“監(jiān)管者導向”到“投資者需求導向”的轉變還處于起步階段。

    多管齊下助力投保走深走實

    屈婳表示，作為上市公司，第一創(chuàng)業(yè)證券始終高度重視投資者權益保護，從四個方面深入落實投保工作。

    一是不斷提升信息披露質量，信息披露獲得A類評級。2022年，公司通過符合監(jiān)管規(guī)定條件的信息披露媒體發(fā)布定期報告和臨時公告文件共計131份，做到了及時、公平地披露信息，確保已披露的信息真實、準確、完整，簡明清晰、通俗易懂。公司在深市上市公司2021年度信息披露考核中獲A類評級。

    二是不斷完善投資者關系管理體系，建立與投資者的雙向溝通機制。公司持續(xù)建設多渠道的投資者溝通互動平臺，做好投資者服務，回應投資者關切；持續(xù)收集投資者觀點、訴求及建議，并反饋給董事會和管理層，作為優(yōu)化投資者權益保護工作的重要參考；嚴格落實證監(jiān)會相關要求，修訂《公司投資者關系管理制度》；并積極落實關于新發(fā)展理念的相關要求，在投資者溝通內容中增加公司的環(huán)境、社會和治理（ESG）信息。公司獲得《證券時報》“中國上市公司最佳投資者關系案例獎”、全景網“杰出IR企業(yè)”、“優(yōu)秀IR團隊”、“中小投資者關系互動獎”和“業(yè)績說明會勤勉獎”。

    三是嚴格落實利潤分配政策，注重投資者合理回報。公司2021年度利潤分配方案和2022年度利潤分配預案現(xiàn)金紅利占公司當年實現(xiàn)的可供分配利潤的比例分別達到36.94%和51.06%，其中2022年度利潤分配預案尚需提交年度股東大會審議。

    四是完善公司治理制度體系，加強規(guī)范運作，夯實公司高質量發(fā)展基礎。公司積極參與新規(guī)制訂過程中征求意見環(huán)節(jié)的反饋，并及時根據新頒布的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則完成一系列信息披露與規(guī)范運作制度的修訂。公司還通過《公司章程》等制度體系對股東權利進行保障。

    打造投資者教育特色品牌

    此外，屈婳介紹，投資者教育也是第一創(chuàng)業(yè)證券常抓不懈的系統(tǒng)性工作。公司不斷創(chuàng)新投教模式，豐富投教內容，拓展投教工作的深度和廣度，打造特色投教品牌。

    屈婳分享了公司的兩個投教實踐。2022年，在《股東來了》2022年投資者權益知識競賽活動中，公司積極動員、高效組織，投資者注冊量4.9萬人，答題量510萬次，在深圳券商中表現(xiàn)優(yōu)異，榮獲深圳市證券業(yè)協(xié)會、深證投資者服務中心頒發(fā)的“優(yōu)秀組織獎”。

    在深證投資者服務中心和深圳市證券業(yè)協(xié)會主辦、公司承辦的“投教同行——全面知悉上市公司股東權利義務、依法行權維權理性參與資本市場”專項活動第27期中，公司通過體系化、品牌化的投教產品和線下投教主題活動對《上市公司投資者關系管理工作指引》進行系列特色宣傳，將投資者教育工作落到實處。

（編輯 白寶玉）