全國(guó)人大代表、遼寧證監(jiān)局局長(zhǎng)柳磊8日在接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，轄區(qū)已經(jīng)擁有一批科創(chuàng)板上市后備企業(yè)，主要集中在高端裝備制造等行業(yè)，目前正處于不同的準(zhǔn)備階段，下一步將根據(jù)準(zhǔn)備情況，成熟一家，申報(bào)一家。

    加大挖掘培育力度

    柳磊說(shuō)，遼寧證監(jiān)局將積極配合地方政府部門(mén)，加大科創(chuàng)板上市后備資源的挖掘和培育力度，及時(shí)傳導(dǎo)政策，協(xié)調(diào)解決企業(yè)難題，認(rèn)真開(kāi)展輔導(dǎo)監(jiān)管工作，助力轄區(qū)企業(yè)登陸科創(chuàng)板。

    具體而言，目前來(lái)看，一是及時(shí)向地方政府、意向企業(yè)傳遞科創(chuàng)板政策動(dòng)態(tài)，做好政策宣傳工作。二是配合地方政府積極挖掘科創(chuàng)板上市后備企業(yè)，篩選符合條件并有意在科創(chuàng)板上市的企業(yè)。三是開(kāi)展深入調(diào)研，與符合條件的科創(chuàng)企業(yè)進(jìn)行座談，多方面了解企業(yè)需求、目前存在的主要問(wèn)題及申報(bào)進(jìn)展，積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)，加大對(duì)相關(guān)公司的支持力度。四是建立轄區(qū)科創(chuàng)板上市后備資源庫(kù)，動(dòng)態(tài)跟蹤，提供有針對(duì)性的服務(wù)。

    突出監(jiān)管針對(duì)性

    在日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范方面，柳磊表示，堅(jiān)持“依法治市、依法監(jiān)管”的監(jiān)管理念，立足監(jiān)管本位開(kāi)展工作，完善日常監(jiān)管、立案調(diào)查、行政處罰相銜接的監(jiān)管執(zhí)法工作機(jī)制，努力提升上市公司監(jiān)管的有效性，不斷提高上市公司質(zhì)量，凈化轄區(qū)資本市場(chǎng)環(huán)境。

    在把好市場(chǎng)入口和市場(chǎng)出口兩道關(guān)方面，柳磊說(shuō)，在企業(yè)上市過(guò)程中，主要開(kāi)展輔導(dǎo)監(jiān)管工作，督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，幫助企業(yè)提高規(guī)范運(yùn)作水平，促進(jìn)企業(yè)提高申報(bào)質(zhì)量。在企業(yè)上市后，辦好上市公司第一課。對(duì)新上市的公司加強(qiáng)入門(mén)引導(dǎo)教育，明確監(jiān)管要求，幫助公司提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。此外，還要深刻理解各類企業(yè)的特點(diǎn)，采取有針對(duì)性的監(jiān)管措施，切實(shí)防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。在退市過(guò)程中，密切配合證券交易所，發(fā)揮現(xiàn)場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，切實(shí)履行監(jiān)管責(zé)任，與地方政府構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控合力，確保公司平穩(wěn)退市，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    “對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的防范和化解工作，主要應(yīng)該起于防范風(fēng)險(xiǎn)的‘先手’，勝于應(yīng)對(duì)和化解風(fēng)險(xiǎn)的‘高招’。”柳磊說(shuō)，一是深入理解風(fēng)險(xiǎn)形成和傳導(dǎo)機(jī)制。只有摸清風(fēng)險(xiǎn)形成和傳導(dǎo)的規(guī)律，才能有針對(duì)性地切斷傳導(dǎo)途徑，防止系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)。二是健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。從“面”上布控，從“點(diǎn)”上精準(zhǔn)診斷，進(jìn)而贏得防控風(fēng)險(xiǎn)的先機(jī)，打有準(zhǔn)備之戰(zhàn)。三是遵循市場(chǎng)化的原則。針對(duì)每家公司的特點(diǎn)，“一司一策”，對(duì)癥下藥，順勢(shì)而為，精準(zhǔn)拆彈。四是堅(jiān)持法治化的原則。始終堅(jiān)持在依法監(jiān)管的范疇內(nèi)防范化解風(fēng)險(xiǎn)，杜絕派生風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。同時(shí)，嚴(yán)厲打擊風(fēng)險(xiǎn)化解過(guò)程中發(fā)生的各類不法行為。五是凝聚防范化解風(fēng)險(xiǎn)的合力。緊密依靠地方政府，積極推動(dòng)市場(chǎng)主體，充分調(diào)動(dòng)社會(huì)各方力量，打出風(fēng)險(xiǎn)化解的組合拳。

    柳磊表示，在本次兩會(huì)上，就服務(wù)中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理需求，服務(wù)“三農(nóng)”服務(wù)投資者需求的角度提出了三個(gè)建議。一是從服務(wù)中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理需求的角度，建議開(kāi)展工業(yè)品“保險(xiǎn)+期貨”試點(diǎn)；為中小企業(yè)提供便捷的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，有效管理價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)規(guī)避直接參與期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)管理的財(cái)務(wù)成本。建議引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)被鎖定轉(zhuǎn)移的中小企業(yè)融資需求給予更多支持，幫助企業(yè)在管理風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，解決融資需求。

    二是從服務(wù)“三農(nóng)”的角度，建議中央財(cái)政進(jìn)一步加大農(nóng)產(chǎn)品“保險(xiǎn)+期貨”試點(diǎn)項(xiàng)目補(bǔ)貼力度，直接明確補(bǔ)貼比例為80%以上，形成由政府財(cái)政資金補(bǔ)貼大部分保費(fèi)的長(zhǎng)效穩(wěn)定政策，讓更多農(nóng)民受益于市場(chǎng)化的農(nóng)業(yè)保障方式。

    三是從服務(wù)投資者需求的角度，建議減輕公司型股權(quán)投資基金的投資者稅負(fù)。