11月19日，北京證監(jiān)局、北京市地方金融監(jiān)督管理局公布首批擬納入資本市場金融科技創(chuàng)新試點的16個項目名單，向社會公開征求意見。這一試點在業(yè)內(nèi)被稱為資本市場“監(jiān)管沙盒”。

    2020年，證監(jiān)會主席易會滿在金融街論壇致辭時表示，支持北京率先開展資本市場金融科技創(chuàng)新試點。自今年3月試點啟動以來，北京證監(jiān)局和北京市地方金融監(jiān)督管理局組成資本市場金融科技創(chuàng)新試點（北京）專項工作組（下稱北京工作組），從26家機構(gòu)申報的51個項目中，遴選出首批擬納入試點的16個項目。

    在首批擬納入試點的16個項目中，牽頭申報單位包括4家市場核心機構(gòu)、4家證券公司、5家基金管理公司、1家信用評級機構(gòu)，以及1家區(qū)域性股權(quán)交易市場運營機構(gòu)；聯(lián)合申報單位包括多家市場核心機構(gòu)、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、銀行及科技企業(yè)。

    從技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域看，試點涉及大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)，以及安全多方計算、聯(lián)邦學(xué)習(xí)、云原生、信創(chuàng)等復(fù)合交叉技術(shù)應(yīng)用。業(yè)務(wù)場景包含智能投顧、智能運營、智能交易、智能風(fēng)控、智能營銷等。

    待公示期滿后，試點機構(gòu)將結(jié)合社會公眾意見，對試點項目方案進行修改完善。經(jīng)社會公示環(huán)節(jié)，未發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險隱患或已對相關(guān)風(fēng)險作出防范和補償機制的，將正式納入試點。后續(xù)，在證監(jiān)會統(tǒng)籌指導(dǎo)下，北京工作組將會同有關(guān)部門持續(xù)動態(tài)監(jiān)測試點項目運行情況，識別并防范化解潛在風(fēng)險，適時組織試點項目的階段性評估工作。

    北京工作組表示，將持續(xù)按照“首善標(biāo)準(zhǔn)”，發(fā)揮好北京金融科技創(chuàng)新資源優(yōu)勢和政策優(yōu)勢，穩(wěn)步推進資本市場金融科技創(chuàng)新試點，組織好首批試點項目運行及第二批試點項目的征集遴選工作，持續(xù)為建設(shè)國家資本市場金融科技創(chuàng)新監(jiān)管體系提供“北京樣本”。