本報記者 吳曉璐

    1月9日，根據(jù)《中華人民共和國期貨和衍生品法》等有關(guān)規(guī)定，中國金融期貨交易所（簡稱“中金所”）擬修訂《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》、制定《中國金融期貨交易所結(jié)算規(guī)則》，并就《中國金融期貨交易所交易規(guī)則（征求意見稿）》（簡稱《交易規(guī)則》）、《中國金融期貨交易所結(jié)算規(guī)則（征求意見稿）》向社會公開征求意見。

    據(jù)修訂對照表，《交易規(guī)則》完善上位法依據(jù)，立法依據(jù)新增《中華人民共和國期貨和衍生品法》《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會規(guī)定。

    擴大適用邊界，完善對象，《交易規(guī)則》明確規(guī)則適用于交易所組織的期貨交易及其相關(guān)活動；新增“及其相關(guān)活動”。

    與注冊制適配，《交易規(guī)則》明確，“交易所上市經(jīng)中國證監(jiān)會注冊的交易品種。上市品種的合約包括期貨合約、期權(quán)合約等。”

    交易者適當(dāng)性制度升級，《交易規(guī)則》明確，“會員應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行交易者適當(dāng)性制度，根據(jù)金融期貨交易者適當(dāng)性制度的規(guī)定審慎選擇客戶，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得向客戶推薦與其風(fēng)險承受能力不適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)，并確認客戶承諾遵守交易所業(yè)務(wù)規(guī)則。會員應(yīng)當(dāng)持續(xù)了解客戶信息，充分評估客戶風(fēng)險承受能力，加強對客戶的管理。”

    另外，《交易規(guī)則》還提出，“交易所根據(jù)業(yè)務(wù)需要，實行交易者適當(dāng)性制度，設(shè)定適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)，督促、引導(dǎo)會員履行適當(dāng)性義務(wù)，依規(guī)處理違反適當(dāng)性義務(wù)的行為。”

    增加程序化交易報告制度，《交易規(guī)則》明確，“進行程序化交易的會員、客戶應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會和交易所規(guī)定報告相關(guān)信息，不得影響交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序。交易所可以對達到一定標(biāo)準(zhǔn)的程序化交易在報告要求、技術(shù)系統(tǒng)、交易費用等方面采取差異化管理措施。”

    此外，《交易規(guī)則》還完善了風(fēng)控體系，細化了異常情況與突發(fā)性事件處置措施和程序，優(yōu)化自律監(jiān)管與爭議處理機制。

（編輯 黃力）