本報訊 8月1日，記者從中國證券業(yè)協會（以下簡稱“中證協”）獲悉，第七屆中證協證券分析師與投資顧問專業(yè)委員會于7月25日召開第一次全體會議。協會黨委書記、會長安青松，副會長孟宥慈和證監(jiān)會機構部二級巡視員李瑩出席了會議。會議由主任委員，長江證券黨委副書記、總裁劉元瑞主持。

    安青松指出，注冊制改革是資本市場基礎性制度改革，涉及監(jiān)管理念、體制的深刻變革和證券行業(yè)機構能力和責任體系的重塑。證券行業(yè)機構需要不斷加強能力建設、強化責任要求。

    一是提升發(fā)行定價能力，規(guī)范提供投價報告行為。發(fā)行定價的市場化是注冊制帶來的重大變化之一，證券公司賣方研究為發(fā)行人提供了增值服務和價格發(fā)現的基礎，同時體現了發(fā)行定價能力和競爭力。委員會要將提升投價報告專業(yè)水平作為重點工作之一，進一步規(guī)范投價報告的形成過程，防范利益沖突，發(fā)揮投價報告在發(fā)行定價中“錨”的作用。

    二是加強分析師、投資顧問隊伍建設，構建從業(yè)人員專業(yè)聲譽激勵約束機制。證券分析師、投資顧問提供的服務涉及廣大投資者的切身利益，其一言一行受到市場的廣泛關注，需要有較高的道德水準和社會責任要求。隨著資本市場全面深化改革的推進，委員會要推動行業(yè)機構更加注重培養(yǎng)具備專業(yè)主義精神的人才隊伍，弘揚社會主義核心價值觀，加強合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化建設，厚植培養(yǎng)“忠專實”人才的文化底蘊。建立健全聲譽激勵約束機制，加強分析師、投資顧問聲譽信息全過程管理，探索建立聲譽資本積累制度，打造珍視職業(yè)聲譽的行業(yè)氛圍。

    三是加強對管理型投顧的研究與探索，為深化投資端改革提供支撐。大力發(fā)展管理型投顧業(yè)務，是提高直接融資比重，改善資本市場投資生態(tài)，促進金融體系結構調整的重要舉措。發(fā)展管理型投顧讓中小投資者能夠享受專業(yè)化的投資管理服務，有利于增強資本市場資金供給的穩(wěn)定性、專業(yè)性和多樣性，提升市場活躍度和流動性，委員會可在調研基礎上結合中國國情和市場實際，借鑒國際經驗，積極研究相關制度建設工作。

    劉元瑞在會上報告了委員會的工作情況和2022年的工作重點。會議圍繞加強提供投價報告執(zhí)業(yè)行為管理，提升投價報告質量，修訂發(fā)布證券研究報告業(yè)務和證券分析師參加外部評選自律規(guī)則，推動證券研究業(yè)務與投資顧問業(yè)務高質量發(fā)展等進行了討論，提出意見建議。（邢萌）

（編輯 張鈺鵬 田冬）