近日，證監(jiān)會依法與高盛（亞洲）有限責任公司、北京高華證券有限責任公司以及高盛亞洲和高華證券的相關(guān)工作人員等9名行政和解申請人達成行政和解協(xié)議。申請人已履行行政和解協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，交納行政和解金1.5億元人民幣，并采取必要措施加強相關(guān)公司的內(nèi)控管理，證監(jiān)會依照規(guī)定終止對申請人有關(guān)行為的調(diào)查、審理程序。

    經(jīng)國務(wù)院批準，證監(jiān)會于2015年2月正式發(fā)布《行政和解試點實施辦法》，在證券期貨領(lǐng)域試點行政和解制度。行政和解制度是適應(yīng)資本市場快速發(fā)展需要，切實化解有限行政資源與行政效率之間矛盾，保護投資者合法權(quán)益的重要制度安排。

    證監(jiān)會表示，將嚴格按照實施辦法等相關(guān)規(guī)定，依法有序推進行政和解試點工作，不斷總結(jié)經(jīng)驗，探索執(zhí)法方式創(chuàng)新，充分發(fā)揮行政和解在恢復市場秩序、保護投資者合法權(quán)益等方面的積極作用，促進證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

    據(jù)介紹，在2013年10月8日至2015年7月3日期間，高盛亞洲自營交易員通過在高華證券開立的高盛經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶進行交易，同時向高華證券自營交易員提供業(yè)務(wù)指導。雙方于2015年5月至7月期間的4個交易日的部分交易時段，從事了其他相關(guān)股票及股指期貨合約交易。中國證監(jiān)會于2016年7月對申請人的上述行為進行立案調(diào)查。