本報記者 姜楠

    為進一步規(guī)范上市公司股份協(xié)議轉讓業(yè)務，細化業(yè)務操作，優(yōu)化監(jiān)管服務，提高工作透明度，認真落實為市場主體減負的要求，7月24日，深交所修訂《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉讓業(yè)務辦理指引》（以下簡稱：《指引》），配套制定《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉讓業(yè)務辦理指南》（以下簡稱：《辦理指南》），自發(fā)布之日起施行。

    多年來，深市股份協(xié)議轉讓業(yè)務運行平穩(wěn)。2016年發(fā)布實施的《指引》，為引導相關市場主體規(guī)范辦理協(xié)議轉讓，推進協(xié)議轉讓業(yè)務制度化、規(guī)范化和程序化發(fā)揮了重要作用。本次修訂《指引》堅持市場化、法治化方向，以改進監(jiān)管、優(yōu)化服務為目標，全面總結業(yè)務辦理經(jīng)驗，從市場主體需求出發(fā)，重點圍繞以下三個方面進行修改完善：一是適當減負，取消要約收購豁免行政許可文件、涉及自然人或境外法人的協(xié)議公證等6項材料要求，進一步簡化辦理材料；二是透明便利，配套制定《辦理指南》，細化材料要求、參考格式文本和辦理流程，為方便市場主體辦理業(yè)務提供清晰指導；三是風險可控，增加業(yè)務相關當事人承諾與保證內(nèi)容，壓實主體責任，明確交易所可對違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施或紀律處分。

    新制定的《辦理指南》詳細說明了業(yè)務辦理情形、辦理條件、辦理流程、聯(lián)系方式等內(nèi)容，區(qū)分不同情形列示材料清單，并新增8個常用文件參考格式模板?！掇k理指南》充分吸收疫情防控期間業(yè)務辦理的有益經(jīng)驗，明確可以通過郵寄方式辦理協(xié)議轉讓，同時做好與此前發(fā)布的《關于通過協(xié)議轉讓方式進行股票質押式回購交易違約處置相關事項的通知》銜接，專項說明股票質押回購違約處置協(xié)議轉讓辦理要求，有利于市場主體高效便捷辦理業(yè)務。

    同時，深交所及時總結回應多年來業(yè)務辦理中市場關注的常見問題，制作了“深交所上市公司股份協(xié)議轉讓業(yè)務Q&A”和“一圖看懂深交所上市公司股份協(xié)議轉讓業(yè)務”，主動靠前服務，讓監(jiān)管更有溫度，幫助市場主體更好地理解規(guī)則、遵守規(guī)則、用好規(guī)則。

    下一步，深交所將堅持一手“建制度”、一手“提服務”，持續(xù)跟蹤規(guī)則實施效果，梳理業(yè)務辦理中出現(xiàn)的新情況、新問題，廣泛收集評估市場主體反饋意見，完善非現(xiàn)場辦理方式，優(yōu)化市場主體辦理渠道，加快推進協(xié)議轉讓業(yè)務電子化系統(tǒng)建設，提高監(jiān)管服務水平，提升監(jiān)管適應性，更好服務市場主體，助力提升市場運行質效。