■本報記者 左永剛

    11月10日，《證券日報》記者獲悉，證監(jiān)會近日依法對3宗案件作出行政處罰，3宗案件分別涉及國農(nóng)科技、博元投資、中國高科，其中博元投資實際控制人李曉明被重罰，證監(jiān)會依法決定對李曉明給予警告，處以60萬元罰款，并對其采取終身證券市場禁入措施。

    一是廣州穗富投資管理有限公司（簡稱穗富投資）是深圳中國農(nóng)大科技股份有限公司（簡稱國農(nóng)科技）擬非公開發(fā)行股份方案的提案方，時任穗富投資董事長兼投資總監(jiān)易向軍、股東周嶺松系國農(nóng)科技擬非公開發(fā)行股份這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，易向軍、周嶺松做出投資決策，由穗富投資擔(dān)任投資顧問的“金鷹基金-光大銀行-金鷹穗富6號資產(chǎn)管理計劃”等4個資產(chǎn)管理計劃賬戶買入“國農(nóng)科技”，共獲利約333.4萬元。

    證監(jiān)會決定沒收穗富投資違法所得約333.4萬元，并處以約333.4萬元罰款，對直接負責(zé)的主管人員易向軍、周嶺松給予警告，并分別處以10萬元罰款。

    二是廣東省珠海市博元投資股份有限公司（原東莞市方達再生資源產(chǎn)業(yè)股份有限公司，簡稱博元投資）在2011年至2013年年度報告、2012年至2014年半年度報告中未如實披露公司實際控制人情況和股改業(yè)績承諾履行情況，同時，博元投資通過偽造銀行承兌匯票并進行虛假交易，導(dǎo)致前述報告中多項財務(wù)數(shù)據(jù)大比例虛假。

    證監(jiān)會已于2017年6月29日依法對本案中除實際控制人李曉明外的其他責(zé)任主體作出行政處罰。實際控制人李曉明指使公司從事前述違法行為，構(gòu)成《證券法》第193條第三款所述情形。因以其他方式無法向李曉明送達《行政處罰事先告知書》和《市場禁入事先告知書》，證監(jiān)會對李曉明另案處理。經(jīng)依法履行公告送達程序，證監(jiān)會決定對李曉明給予警告，處以60萬元罰款，并對其采取終身證券市場禁入措施。

    三是中國高科集團股份有限公司（簡稱中國高科）2012年年報未按規(guī)定披露與武漢天馨物業(yè)發(fā)展有限公司和武漢天賜商貿(mào)發(fā)展有限公司之間發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易事項。證監(jiān)會已于2017年5月5日依法對本案中除獨立董事潘國華外的其他責(zé)任主體作出行政處罰。獨立董事潘國華在中國高科2012年年報上簽字，是中國高科信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。因以其他方式無法向潘國華送達《行政處罰事先告知書》，證監(jiān)會對潘國華另案處理。經(jīng)依法履行公告送達程序，證監(jiān)會決定對潘國華給予警告，并處以3萬元罰款。