若發(fā)生重大事項需履行相應(yīng)會后事項程序

    ■本報記者 朱寶琛

    新股發(fā)行緊鑼密鼓地進行。今天，將有安達維爾和國立科技兩只新股在深交所上市。那么，對新股上市的時間是否有規(guī)定？對于投資者提出的這一問題，證監(jiān)會日前進行了說明。

    據(jù)介紹，《關(guān)于縮短新股發(fā)行結(jié)束到上市所需時間有關(guān)事宜的通知》（證監(jiān)發(fā)[2001]144號）規(guī)定：“證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司應(yīng)調(diào)整相關(guān)運行規(guī)則和程序，滿足新股發(fā)行結(jié)束、募股資金到位后在現(xiàn)有法律框架內(nèi)盡快上市交易的需要，逐步達到該間隔期限一般不超過七個交易日。”《上海證券交易所首次公開發(fā)行新股發(fā)行與上市業(yè)務(wù)指南》規(guī)定：“一般情況下，新股在發(fā)行結(jié)束后七個工作日內(nèi)安排上市（如遇重大事件須視情況順延）。”《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定：“本所在收到全套上市申請文件后七個交易日內(nèi)，作出是否同意上市的決定。出現(xiàn)特殊情況時，本所可以暫緩作出決定。”

    同時，《關(guān)于加強對通過發(fā)審會的擬發(fā)行證券的公司會后事項監(jiān)管的通知》（證監(jiān)發(fā)行字[2002]15號）第一條規(guī)定：“對通過發(fā)審會的擬發(fā)行公司，在獲準上市前，主承銷商和相關(guān)專業(yè)中介機構(gòu)仍應(yīng)遵循勤勉盡責(zé)、誠實信用的原則，繼續(xù)認真履行盡職調(diào)查義務(wù)，對擬發(fā)行公司是否發(fā)生重大事項給予持續(xù)、必要的關(guān)注。”第五條規(guī)定：“招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的，應(yīng)于該事項發(fā)生后第一個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明，主承銷商和相關(guān)專業(yè)中介機構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見。”《股票發(fā)行審核標準備忘錄第5號—關(guān)于已通過發(fā)審會擬發(fā)行證券的公司會后事項監(jiān)管及封卷工作的操作規(guī)程》規(guī)定，在招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前，如公司發(fā)生重大事項，須向監(jiān)管部門報告，經(jīng)審閱無異議的，方可履行后續(xù)程序。

    證監(jiān)會表示，根據(jù)上述規(guī)定，企業(yè)上市日期由發(fā)行人與交易所根據(jù)相關(guān)規(guī)則協(xié)商確定，若發(fā)生重大事項，則需履行相應(yīng)會后事項程序。由于個體情況不同，具體某個發(fā)行人的上市安排，投資者可咨詢該發(fā)行人及其主承銷商。