本報訊 （記者吳奕萱 見習(xí)記者王楠）3月31日，寧波市證券期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）在中國保險博物館開展江北片區(qū)合規(guī)文化建設(shè)交流活動，以踐行中國特色金融文化、提升合規(guī)人員履職能力。江北片區(qū)12家機構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人現(xiàn)場參會，轄區(qū)210名合規(guī)人員通過第16期“格物沙龍”線上同步學(xué)習(xí)?；顒右院弦?guī)經(jīng)驗分享與同業(yè)交流為載體，推動合規(guī)意識與行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展理念深度融合。

    光大證券股份有限公司浙江分公司總經(jīng)理助理、合規(guī)負(fù)責(zé)人陳云作主題分享，聚焦執(zhí)業(yè)規(guī)范、廉潔從業(yè)與投資者適當(dāng)性管理，結(jié)合實操案例講解從業(yè)人員行為規(guī)范、廉潔從業(yè)管理及高齡投資者適當(dāng)性管理經(jīng)驗，分享執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、“四位一體”廉潔從業(yè)管理體系、精細(xì)化適老合規(guī)服務(wù)等實操做法，強調(diào)合規(guī)、廉潔與投資者保護是證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的核心根基。

    交流環(huán)節(jié)，華福證券、浙商證券、興業(yè)證券等9家寧波分公司代表踴躍發(fā)言，交流合規(guī)管理實踐心得，探討合規(guī)文化建設(shè)路徑。與會機構(gòu)一致表示，強化合規(guī)意識、維護行業(yè)生態(tài)與市場秩序，是助力行業(yè)健康發(fā)展的共同責(zé)任。

    活動期間，全體合規(guī)人員參觀了紅色金融文化展，重溫紅色金融發(fā)展歷程，感悟紅色金融精神內(nèi)核與時代價值，堅定以文化賦能合規(guī)、以合規(guī)助推發(fā)展的信念。

    下一步，協(xié)會將持續(xù)開展“文化建設(shè)區(qū)縣行”活動，匯聚各地文化智慧，促進片區(qū)機構(gòu)互學(xué)互鑒，凝聚行業(yè)共識，推動行業(yè)文化建設(shè)走深走實，為營造和諧穩(wěn)定的資本市場環(huán)境貢獻力量。

（編輯 周文睿）