近日，上海證監(jiān)局對外曝光了監(jiān)管執(zhí)法中處理的4類典型違法違規(guī)案例。案例包括上市公司違規(guī)信息披露案，內幕交易案，證券公司內部控制不完善、經(jīng)營管理混亂案，證券投資咨詢公司涉嫌向投資者違規(guī)承諾投資收益、提供虛假信息或誤導投資者等違法違規(guī)行為。涉案對象包括上市公司、證券公司、證券投資咨詢公司等多類主體及相關責任人員。

    記者了解到，此次通報的案例中，單個案件涉案金額多達4.8億元，涉案人數(shù)最多達13人。對此，上海證監(jiān)局二級巡視員錢麗萍向證券時報記者表示，相關案例呈現(xiàn)出涉案金額高、涉案主體廣、關系交織的特點，部分案件還引發(fā)了大量的投訴舉報，對投資者特別是廣大中小投資者的權益造成了嚴重損害，對社會相關方產(chǎn)生了廣泛的不良影響。錢麗萍強調，在證監(jiān)會的統(tǒng)一領導下，在上海市委市政府的關心指導下，上海證監(jiān)局按照監(jiān)管職責，強化一線監(jiān)管、優(yōu)化監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作、打擊違法違規(guī)行為，全力保障上海資本市場健康穩(wěn)定運行。

    上海證監(jiān)局法制工作處處長曾繼峰介紹，在對胡某等人內幕交易進行行政處罰案例中，甲公司是某上市公司控股股東。2017年4月24日，甲公司與乙公司達成初步合作意向，擬由乙公司增資入股甲公司。若該增資擴股事項完成，將直接導致上市公司的實際控制人變更。4月24日至5月12日期間，增資擴股事項有關工作持續(xù)推進。5月16日，上市公司發(fā)布重大事項停牌公告。胡某等人據(jù)此泄露內幕信息并違規(guī)進行內幕交易。2020年11月、12月，上海證監(jiān)局作出行政處罰決定，對胡某等13人分別予以警告、沒收違法所得、罰款等行政處罰。

    另一個案例涉及證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務違規(guī)。記者獲悉，愛某證券公司在從事資產(chǎn)管理業(yè)務過程中，未按照審慎經(jīng)營原則，建立健全風險管理和內部控制制度，防范和控制風險。內部控制不完善，部分投資決策和管理缺乏審慎性，基金銷售過程中存在誤導性宣傳和違反投資者適當性規(guī)定等情況。此外，公司經(jīng)營管理混亂，內部職能分工執(zhí)行不到位、人員管理失當。2020年11月，上海證監(jiān)局作出行政監(jiān)督管理措施決定，責令愛某證券公司進行為期6個月的整改，整改期間暫停公司資產(chǎn)管理業(yè)務。

    曾繼峰介紹，案例三與案例四，分別涉及上市公司資金占用信息披露違規(guī)與4家證券投資咨詢公司在開展業(yè)務過程中的違法違規(guī)行為。2018年3月，上市公司某華股份購買了4.8億元信托產(chǎn)品，占某華股份2017年度經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的81%。該信托產(chǎn)品認購的非公開債務融資憑證發(fā)行方甲公司為某華股份的控股股東某鑫公司控制的公司，資金最終提供給某鑫公司及其關聯(lián)方使用。上述行為構成某鑫公司及其關聯(lián)方非經(jīng)營性占用某華股份資金。某華股份未及時在臨時報告及相關定期報告中披露上述控股股東及其關聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用及關聯(lián)交易。據(jù)此，2019年5月，上海證監(jiān)局依據(jù)《信披辦法》相關規(guī)定對某華股份采取責令改正行政監(jiān)管措施，對某鑫公司及某華股份責任人員采取出具警示函行政監(jiān)管措施。值得注意的是，上海證監(jiān)局積極運用行政監(jiān)管措施等手段督促相關方整改，最終某鑫公司將全部資金歸還某華股份。

    據(jù)介紹，上海證監(jiān)局結合日常監(jiān)管掌握的情況，先后對上海4家證券投資咨詢公司進行立案稽查。在開展投資咨詢業(yè)務過程中，這4家證券投資咨詢公司涉嫌向投資者違規(guī)承諾投資收益、提供虛假或誤導投資者的信息、未依法依規(guī)報告營業(yè)場所等變更情況及未按規(guī)定保存檔案資料。據(jù)介紹，前述公司的行為涉嫌違反2005年修訂的《證券法》第一百七十一條、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條、第十二條、第二十四條、第二十八條之規(guī)定。目前，上海證監(jiān)局已完成調查工作，后續(xù)將依法予以處理。

    記者注意到，上述4個案例均聚焦資本市場當前的痛點和熱點，上海證監(jiān)局針對不同違法違規(guī)行為分層分類精準施策，全方位打擊各類市場主體的各種違法違規(guī)行為。作為金融市場的重要組成部分，證券期貨市場涉及巨量社會投資資產(chǎn)，受到社會和投資者的高度關注，對此類證券期貨違法行為始終保持高壓態(tài)勢，才能切實維護投資者合法權益。

    錢麗萍表示，上海證監(jiān)局深入落實“零容忍”要求，對資本市場違法犯罪行為，堅決、果斷、及時地加以糾正。今年以來，集中力量查辦涉及惡性財務造假、內幕交易、利用未公開信息交易等重大案件。共審理辦結行政處罰案件14件，對34名責任人員作出處罰決定，罰沒款總額1071萬元。