本報見習記者 倪楠

    新證券法從3月1日起正式生效，在歷經(jīng)四年多的修訂之后，新證券法已在多方面進行了修訂完善，其中注冊制入法、提高證券違法違規(guī)成本、完善投資者保護制度等均意義重大。

    除了重大內(nèi)容的修訂完善，新證券法還在諸多重要的細節(jié)上進行“查漏補缺”、完善改進，為我國資本市場更加穩(wěn)定健康的運行“保駕護航”。

    其中，關于證券從業(yè)人員禁止持有、買賣股票等方面的相關條款，新證券法在之前舊版證券法的基礎上進行了相關完善。

    新證券法相關條例明確規(guī)定，證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機構的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機構的工作人員及其法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓。

    實施股權激勵計劃或者員工持股計劃的證券公司的從業(yè)人員，可按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券。

    另外，相關人員對于違反相關規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。

    “對于證券從業(yè)人員禁止交易的行為，新證券法做了兩點完善。”北京威諾律師事務所主任楊兆全對《證券日報》記者表示，一是從過去禁止買賣股票，增加了買賣其他股權性質(zhì)的證券。新證券法拓寬了證券的涵蓋范圍，除了股票，還有托管憑證、債券等。對禁止證券從業(yè)人員買賣證券的范圍，從股票拓展到股權性質(zhì)的證券，是和新證券法對證券概念擴展相一致的。

    “一些證券公司已經(jīng)上市，這些證券公司在上市時實施了股權激勵，讓證券公司的員工持有了本公司的股票。這本身是法律和政策所允許的。但是這也屬于證券從業(yè)人員持有和買賣證券，似乎與相關條例相違背了。新證券法對此做了專門規(guī)定，將其排除在外，明確規(guī)定這種情況，適用國家關于股權激勵的專門辦法。”楊兆全表示。

    新時代證券首席經(jīng)濟學家潘向東在接受《證券日報》記者采訪時表示，新證券法添加和修改完善了證券從業(yè)人員不得炒股或者變相炒股的規(guī)定，同時比之前更加嚴格，提高違法違規(guī)成本，更好的明確和規(guī)范資本市場參與者職能與責任，保護中小投資者利益。

    武漢科技大學金融證券研究所所長董登新對《證券日報》記者表示，新證券法中對證券從業(yè)人員禁止交易，違反被沒收違法所得并處罰款方面的規(guī)定，是很大范圍上的拓展，讓證券從業(yè)人員禁止交易的標的更加完善，這對于新證券法是重要的完善和補充。這就意味著證券從業(yè)人員不可以直接和間接持有或者交易任何股權性質(zhì)的證券，這樣就使此條例覆蓋更加全面，更加完善。