近日，“中安消”、“保千里”重大資產重組信披違規(guī)相關案件聽證會召開，兩宗案件的發(fā)現和處理過程集中體現了證監(jiān)會對執(zhí)法資源的有機整合和對“大執(zhí)法”格局的共建舉措。此次聽證會召開地點為上海巡回審理辦公室，根據證監(jiān)會部署，滬深兩地巡回審理辦公室工作重點為審理與交易所上市公司相關的信息披露違法、內幕交易、操縱市場等違法違規(guī)案件及證監(jiān)會處罰委指定審理的其他案件，是證監(jiān)會行政執(zhí)法體制改革的一大創(chuàng)新。

    上述兩場聽證會是上海巡回審理辦公室自2017年開始籌建后的首批公開聽證，具有一定意義和積極作用。據上海專員辦相關負責人介紹，調查組對聽證會高度重視，會前組織了多次模擬，對種種可能出現的情況作了充分設想，嚴陣以待，在回應過程中體現了稽查執(zhí)法隊伍的專業(yè)素養(yǎng)和“亮劍”。

    在滬深兩地設立巡回審理辦公室，派駐執(zhí)法人員對交易所上市公司相關違法違規(guī)案件開展行政處罰審理工作，是證監(jiān)會在行政執(zhí)法體制改革創(chuàng)新方面邁出的重要一步，也是證監(jiān)會強化對證券期貨市場“依法、全面、從嚴”監(jiān)管執(zhí)法原則的體現。目前籌建工作已完成，滬深巡回審理辦公室已配備多名審理委員，案件審理工作有序開展。截至2018年3月20日，巡回審理辦公室承辦案件近50起，召開聽證會10余場。

    證監(jiān)會相關部門負責人表示，巡回審理辦公室由證監(jiān)會處罰委統(tǒng)一指揮，一體運行，保證標準統(tǒng)一、尺度相同、規(guī)范有序。巡回審理辦公室主要有三個特點：一是便利當事人，二是有助于提高行政處罰效率，三是能夠促進行政執(zhí)法與一線監(jiān)管銜接，提高監(jiān)管效能。

    該負責人表示，巡回審理辦公室的設立旨在推動證券期貨行政執(zhí)法力量貼近市場和監(jiān)管一線，更好地適應市場新變化，滿足監(jiān)管新要求，是證監(jiān)會自2017年起重點推進的工作，目前仍處于持續(xù)優(yōu)化和深化當中。巡回審理辦公室的設立不是簡單著眼于一個部門，而是從監(jiān)管全局出發(fā)作出制度安排，從“大執(zhí)法”的角度來設立和推動相關工作。

    上海巡回審理辦公室相關負責人對“大執(zhí)法”的流程進行了說明。她舉例，前期交易所可能發(fā)現一些違法違規(guī)線索并予以上報，具體的調查工作部分由證監(jiān)會上海專員辦主導。上專辦在調查結束后將相關案件資料移交證監(jiān)會處罰委，由處罰委指定上海巡回審理辦公室具體參與審理工作。案件審結后，處罰決定一旦正式下達，中證中小投資者服務中心可繼續(xù)通過支持訴訟等手段，切實維護中小投資者的合法權益。

    該負責人表示，以上兩起重大資產重組案件的發(fā)現和處理過程集中體現了證監(jiān)會對執(zhí)法資源的有機整合和對“大執(zhí)法”格局的共建舉措。不僅彰顯法律的威懾力，而且通過處罰和維權兩種方式踐行了保護中小投資者的工作要求。