■本報記者 朱寶琛

    《證券日報》記者12月1日獲悉，本周，上交所共對70起證券異常交易行為及時采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉升打壓股價、拉升打壓股票收盤價格、買入風(fēng)險警示股超限、盤中虛假申報等異常交易情形；共對9起上市公司重大事項進(jìn)行核查，并向證監(jiān)會上報6起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

    本周，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管類函件15份，其中監(jiān)管問詢函9份，監(jiān)管工作函6份；通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補充、更正類公告28份；針對信息披露違規(guī)行為，采取紀(jì)律處分措施1單。同時，加大信息披露和股價異常的聯(lián)動監(jiān)管，針對公司披露敏感信息或股價發(fā)生明顯異常的，提請啟動內(nèi)幕交易、異常交易核查6單。

    與此同時，《證券日報》記者了解到，本周，上交所對時任安徽合力監(jiān)事莫家元采取了通報批評的監(jiān)管措施。

    經(jīng)查明，2017年3月7日，莫家元經(jīng)選舉成為安徽合力職工監(jiān)事。2017年3月16日，公司召開監(jiān)事會，審議通過了2016年年度報告。當(dāng)日，莫家元在參加會議后以15.17元買入公司股票19700股。2017年3月18日，公司披露2016年年度報告。作為公司監(jiān)事，莫家元在公司定期報告披露前2個交易日內(nèi)買入公司股票的行為，違反了有關(guān)上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員定期報告公告前30日內(nèi)不得買賣公司股票的規(guī)定，且違規(guī)買賣數(shù)量較大。

    上交所表示，莫家元上述行為違反了中國證監(jiān)會《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，也違反了其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

    上交所表示，對于上述紀(jì)律處分將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。